现在申请境外投资备案有什么要求,材料过程

更新:2024-08-24 09:30 发布者IP:210.22.98.26 浏览:2次
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境外投资备案 ODI备案 商务部 投资备案
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产品详细介绍

1.2018年全行业整体经济同比增长4.2%;金融业投资同比增长105.1%;非金融投资同比增长0.3%。就数据来看,2018年,资金出境难度加大,但整体境外投资仍在增加,特别是金融行业投资增幅更大,可见近年来境外投资需求旺盛。

二、商务部发言人在发布2018年整体境外投资报告时明确,“房地产、体育和娱乐等行业没有新的对外投资项目,非理性投资继续得到有效遏制。在这里需要大家特别注意的是,实操与文件精神保持一致,对于房地产、体育、娱乐等行业的境外投资目前还处于禁止阶段。

“QD产品”不是直接 ODI,而是基金通道产品,需要遵守特殊规则的规定。

4.QDII,即合格境内机构投资者,是指在我国境内设立并经部门批准,有控制地允许境内机构在境外资本市场投资股票、债券等有价证券的一种制度安排。2018批准额度首次扩大。

五、 RQDII是指合格境内人民币机构投资者。国内人民币可以 RQDII形式投资于境外人民币计价的资本市场,但与QDII额度的审批制度不同,RQDII应以实际募集规模为准。个人可以通过向金融机构购买国外的人民币产品。2014年11月开始实施,但2015年底暂停实施,2018年4月重新启动。

6. QDLP是合格的境内有限合伙人,目前在上海,天津,青岛,重庆等地进行试点。该计划的核心内容是,允许境外投资机构通过申请QDLP资格,在中国境内建立 QDLP管理企业,由QDLP管理企业发起设立投资基金,向中国境内的合格投资者募集人民币资金,并将募集资金投资到海外市场。

7.QDIE即合格的境内投资企业,我国目前还没有法律文件对其进行明确界定,也没有出台任何全国性的法律法规,目前基本上是实行试点制,比如在深圳前海地区,QDLP的版本是 QDIE,与 QDLP相比,QDIE的批准比较困难,投资范围比较广(投资方向行业和地区,投资方式限制较少)。

02

海外投资的主体和正规途径

在海外投资方式上,常规的有以下几种:

这些文件中, ODI的英文全称是OverseasDirectInvestment,也就是“境外直接投资”,是指国内企业和团体在获得部门批准后,以控制境外企业经营管理权为核心目的,通过设立、并购、参股等方式进行的投资行为。

03

ODI政策简介

按照法律规定,境内的非国有企业进行海外直接投资或并购交易,需要取得商务部门境外投资批准文件,国家发改委对境外投资项目的批准或备案,以及银行外汇登记三个环节(国有企业需要取得国资委批准)。

03年-01年

对外直接投资监管结构

主要有商务部,发改委,外管局等:

注意:如企业为国有资产背景,也要涉及国资委;如企业为等特殊行业,也要涉及安全监管部门;如基金产品,也要遵守QD产品规则。

03-02

限制外商直接投资投向

外商直接投资限制主要针对敏感行业限制和敏感地区/国家限制,这一主要规定见于发改委和商务部下发的文件,相关认定也由该部门进行审核。

一般而言,ODI按投资规模、行业、国家等因素分为备案制和核准制。不涉及重大金额或不涉及敏感问题的投资适用备案制,即完成备案手续即可,而核准制则要求相关部门就是否允许此类投资进行核准。

敏感行业和敏感地区/国家并不是指禁止它们的投资,而是要求发改委和商务部批准。

注意:

敏感行业:属于我国企业境外直接投资必须加以限制的行业,但为限制投资而非禁止投资!而不论项目投资数额如何,均须提交商务部和发改委批准(但在实际操作中,一般的房地产/体育/娱乐行业的ODI都不会通过)

二、有一种争议:网络游戏现在已经泛滥成灾了,它是否属于娱乐产业?从实操经验来看,不同地区的认定可能不一样,很多人的惯性思维会认为网络游戏也属于娱乐行业。以成都和天津为例,目前网游公司仍然可以办理ODI,对于网游行业,建议与相关部门核实。


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