上海境外投资备案odi所需材料清单

上海境外投资备案odi所需材料清单

境外投资备案，英文全称Overseas DirectInvestment，也就是我们常说的ODI。其具体是指在中华人民共和国境内依法设立的企业，备案通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

境外投资备案主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记，分别是国家发展和改革委员会（简称发改委）或地方发展和改革委员会的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局（所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管）的外汇登记程序。

了解了三大主管部门，大家一定会提到“核准跟备案”有什么区别?

《企业境外投资管理办法》（发改委第11号令）中提到：

（1）实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的“敏感类项目”，而“敏感类项目”包括涉及敏感国家和地区的项目和涉及敏感行业的项目；

（2）中央管理企业含中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业。

大家需要注意，不同的主管部门对敏感国家地区、敏感行业的区别

大家应该比较关心国家政策的态度还有备案所需要的材料了。总体上来说，国家政策对于境内企业走出去是持鼓励与支持的开放态度，但是还是要说专事专办，找专业的团队来进行ODI的备案，会避免不必要的弯路，事倍功半，大大提高成功率！先以境内企业为例，分享一下备案所需材料清单：

1、营业执照副本

2、外方公司章程

3、审计报告

4、前期工作落实情况说明

5、股东、法定代表人的身份证复印件

6、国外公司的名称、地址，董事信息

7、资信证明

整理了一下后台大家所提到的一些问题，现在统一回答

1.国内主体公司不满1年可以对外投资吗？

答：可以。

2.如公司是2019年1月成立的，需要审计报告吗？

答：需要。

3. 国内主体公司股东有金融公司或外资公司也能做境外投资吗？

答：可以，不影响。

4. 先注册国外子公司还是先办理境外投资证书？程序有要求吗？

答：可同时进行，没与具体要求。

5.境外主体可以是境内主体全资控股吗？

答：可以。

6.境外主体股东出现自然人可以吗？

答：可以，但自然人不能是中国人或曾经是中国人。

7.对外投资办下来后续还要做什么？

答：需要每年在商务部，发改委做年审。

8.投资币种是人民币，国外子公司的币种是美元，怎么汇转出去？

答：参考当天银行当时的汇率，在银行将资金汇出。

9.快可多长时间把商务部，发改委批文办理下来？

答：普通流程三个月以上，专业加急流程快25个工作日。

10.境外投资备案成功后要一次性全部汇出备案资金吗？

答：备案的有效期一般是一年，可以选择在有效期内分多次把备案的资金汇出，也一次性全部汇出。