上海设立境外投资项目备案全套材料

　　《境外投资管理条例》、《境外投资项目核准与备案管理条例》、《国家外管局有关进一步简单化与改善立即买卖外汇管理方法现行政策的通告》等政策法规，

　　地区的非国有经济公司开展国外投资或企业并购买卖，需得到商务接待单位境外投资个人行为的核准、国家发改委对境外投资项目的核准或是备案，及其金融机构外汇交易备案等三大阶段。

　　就不一样大城市，针对我国投资总额限定不一样，某些大城市经信委（归属于国家商务部系统软件）、国家发改委乃至会推行线上申请。本一部分关键对各阶段申请所需资料及常见问题做出基本梳理与剖析。
　　一、国家商务部
　　壹、关键法律规定

　　《境外投资管理条例》第六条『国家商务部与省部级商务接待主管机构依照公司境外投资的不一样情况，各自推行备案与核准管理方法。公司境外投资涉及到比较敏感国家与地域、比较敏感领域的，推行核准管理方法。公司别的情况的境外投资，推行备案管理方法。

　　（壹）偏重于对境外投资个人行为的真实有效的审批，并非只是对境外投资项目的审批；

　　（贰）境外投资个人行为大概能够分成新设、企业并购及其出示融资担保公司等几种，在没有考虑到海外再项目投资的状况下，在填好申报系统时要差别新设、企业并购两类各自填好；

　　（叁）按照项目投资个人行为偏向的国家与领域不一样，亦牵涉到国家商务部或省部级商务接待主管机构备案与核准二种状况；
　　贰、核准或备案的标准、组织及時间

　　壹）需核准的国家：不丹、冈比亚、布基纳法索、圣多美与普林西比、斯威士兰、梵蒂冈、帕劳、马绍尔群岛、所罗门群岛、基里巴斯、图瓦卢、瑙鲁、巴拉马、多米尼加、海地、萨尔瓦多、洪都拉斯、危地马拉、尼加拉瓜、巴拉圭、伯利兹、圣基茨与尼维斯、圣卢西亚、圣文森特与格林纳丁斯、北朝鲜、沙特、利比亚、苏丹、索马里、利比里亚、司科特迪瓦、圭亚那(金)、几内亚比绍、厄立特里亚、伊朗、中非、多米尼加；

　　（贰）『是不是涉及到一国（地域）之上权益』就是指实际的项目投资项目牵涉到多个国家或地域权益，如自然资源坐落于多个国家边境线或争议地区、路面或电力网超越多个国家或地域边境线、开发设计国际性水利资源对上中下游国家导致危害等；

　　（叁）『是不是涉及到应用国家限定出入口的商品与技术性』就是指境外投资中应用商品或技术性是国家部门限定或严禁出入口的。


　　二、国家发改委
　　壹、关键法律规定

　　《境外投资项目核准与备案管理条例》第二条『本方法适用中华共与国地区各种法人（下称『投资主体』）以新创建、企业并购、入股、增资扩股与投资等方法开展的境外投资项目，及其投资主体以出示股权融资或贷款担保等方法按照其海外公司或组织执行的境外投资项目。

　　（壹）对于境外投资的项目端，偏重于对项目的审批；

　　（贰）按照所项目投资项目的特性及项目投资额度的尺寸，存有国家国家发改委核准与地区改办单位备案两类。
　　贰、核准或备案的标准及组织状况

　　按照《境外投资项目核准与备案管理条例》的要求，关键从我国项目投资额度与项目涉及到的国家、地域、领域两层面分辨，境外投资项目系核准或备案。
　　三、金融机构

　　壹、现阶段金融机构申请办理资产项下外汇业务管控心态

　　按照《国家外管局有关进一步简单化与改善立即买卖外汇管理方法现行政策的通告》，现阶段针对资产项下的外汇业务均已下发至金融机构解决。

　　按照中国银行的严苛管控规定，针对超出五百万美金的资产出境业务步骤，必须提报外管局开展信用额度审核，而无论该公司是不是已获得境外投资批准证或顺利完成外汇交易备案等候资产出境，坚决杜绝避开超大金额业务步骤开展分拆。

　　而各家银行出自于慎重性考虑到，在人民银行要求的五百万元额度规范下，设置风险控制限制，有金融机构针对超出三百万美金的汇钱业务步骤即提报外管单位开展超大金额申请，开展真实有效核查，并开展信用额度审核。

　　贰、经掌握，现阶段金融机构针对『新客户』申请办理资产出境，在开展基本的银行开户尽职调查后，开展ODI专项调查，核查财务报表，并需客服经理上门服务核查企业的行政许可证书及整体实力等状况，出示重点汇报即可开展外汇交易信用额度审核；

　　而且针对超出金融机构本身下设的风险控制规范的拟出境额度，金融机构要递交外管局开展超大金额申请，外汇交易信用额度审核，而外管局审核期限现阶段较难把控。

　　亦有金融机构意见反馈，现阶段临时只求这家银行的『存量客户』申请办理外汇资金出境出示服务项目，而且亦须开展ODI专项调查。在现阶段的严格管理趋势下，亦有金融机构对资产出境业务步骤立即采用拒绝的心态。

　　自然，在存有真正的业务步骤要求的状况下，资产出境也是可得到审核，仅仅外管局审核期限的长度及步骤无法把控。针对超大金额资产出境，现阶段需要在支付前接纳中国人民银行或是外管局的管控提醒谈话，提醒谈话方法很有可能为地区投资主体责任人与管控组织立即沟通交流，出示自有资金、项目真实有效等难题作出表述。