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合规等培训不到位情况。
代办上海Q版挂牌,
三是部分私募证券基金管理人内控制度不严格。部分机构未按照规定制定适当性内部管理制度或公司适当性内部管理制度不健全,对于投资者分类、产品分级、适当性匹配具体依据、方法、流程等未进行明确说明。公司管理制度和合规风控制度代办上海Q版挂牌,代办上海Q版挂牌,未得到有效执行,内部治理不完善,内控质量不高,规范化水平较低。
四是设立多级子公司,呈现集团化运作。部分私募证券基金公司在同一实际控制人旗下申请多个同代办上海Q版挂牌,