海南私募基金公司注册
市场信用约束。在登记环节引入外部律师和法律意见书制度,通过律师的核查和风险披露强化管理人合规意识,促进律师和管理人之间的双向制衡。鼓励私募基金管理人聘请律师作为长期顾问,引导和敦促私募基金管理人登记后坚持合规建设,实现优胜劣汰。引入第三方力量,开展私募基金管理人入会申请信息核查,对管理人登记、基金备案、资金募集的合规、产品运作和风控机制、信息披露等环节重点把控,建立市场化信用制衡机制,持续优化行业生态。
规范私募机构登记和展业行为,创造风清气正行业环境。自协会开放登记备案工作以来,大量私募机构盲目登记,长期
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没有展业意愿,很多机构不具备从业人员、营业场所、资本金等正常运营基本条件,内部管理混乱,自律意识不强,不具备从事资产管理业务的基本素质和能力。这些机构占比一度超过登记机构总数的2/3,占用大量自律资源,干扰行业信息的真实有效性。部分机构从事民间借贷、P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务,或公开推介,承诺保本保收益,向非合格投资者募集资金,更有甚者,借私募基金名义搞非法集资,从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为
。为有效遏制这些现象,扭转行业竞争乱象,协会于2016年2月5日发布了《关于规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,随后发布多次问答和解释,在私募基金集中地区开展培训、座谈,并于2016年5月1日和8月1日顺利完成两批次近1.1万家未展业私募机构注销登记工作,“扶优限劣”,优化行业发展环境。
加强从业人员诚信档案管理,规范执业准则。建立从业人员“信用+业绩”数据库,对从业人员考试情况、执业行为、违
法失信情况以及工作业绩进行全面记录,以信用管理和业绩记录为基础,为私募基金成长为公募后备军提供制度化支持。在从业人员自律管理方面,先后发布《公募基金管理人董事、监事、管理人员、投资管理人员注册备案规则》、《基金从业人员执业行为自律准则》、《基金业从业人员资格考试办法(试行)》、《基金从业人员后续职业培训大纲》、《基金从业人员证券投资管理指引》,修订《基金经理注册登记规则》,推动基金从业资格管理从机构统一注