快速办理上海市私募基金备案步骤和费用
随着私募行业市场环境的变化,各类风险因素带来的问题逐渐显现,例如以囤壳为目的虚设私募基金管理人、股权代持导致对关联方缺乏监管、部分产品先备案再募集等等。为应对和解决私募机构存在的上述新问题,中国证券投资基金业协会(下称“基金业协会”)于去年相继出台了《私募投资基金命名指引》、《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)》(下称“《登记须知2018》”),对于私募基金管理人登记备案提出了更为严格的监管要求。
快速办理上海市私募基金备案步骤和费用
从近期基金业协会反馈表明,协会对于高管的审核标准有所提高,不仅要求高管具备基金从业资格(通过考试或通过资格认定),还需要高管具备投资相关工作经验。高管学历较低、缺乏投资经验都会成为协会反馈的重点关注对象。近期更有管理人就相关高管问题被基金业协会要求面谈。
时间节点:
1、新注册需向当地金融办申请批文后,再办理工商登记(时间周期不明);如买壳办理工商变更通常需一周
2、与律所签订专项顾问协议,时间主要看企业内部流程
3、律师发尽调清单,通常在签署合同、收到首期款后二日内
4、申请主体根据清单准备整改及各项资料,比如实缴、办公场所、营运资金、开户、人员(缴社保)、具备基金从业资格的高管,时间通常需要一个月
5、资料齐全,律师出具法律意见书,通常一周
6、填报从业平台、资管平台,通常一周
7、提交后,协会通常在15日至30日内出反馈意见
8、收到反馈意见后,视情况整改,律师出具补充法律意见书,时间由整改所需时间决定
9、提交补充法律意见书后,如30日内未收到反馈意见,通常会通过审核。
综上,预计准备资料一个月时间,提交审核到通过需二个月左右的时间,总共需三个月左右的时间。
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