合规风控负责人作为管理人的独立职务,统筹管理整个公司的经营、交易、合规运作等风险,是极其重要的角色。合规风控负责人作为高管协会格外关注。
专、业背景:法律、金融背景即可
资格证书:基金从业资格,有CPA(注册会计师)、FRM(金融风险管理师)等更好
工作经历:三年以上合规风控工作经历,如私募、券商、银行的合规风控岗,律所背景,或工作经历中涵盖大量审查稽核能内容的。合规风控负责人不得兼职。年龄好大于30岁
履职能力:提供能体现其合规风控履职能力的工作底稿。如参与过制定、审核的制度文件、合同、制度等体现核查程序的材料;平日做日常风控审查时,自己留下的工作底稿,如盖章签字的自查报告。
1、 交易计划表审核(含公章、风控签名)
2、风控审查表(含公章、风控签名)
3、 自查报告底稿(含公章)
4、风险控制委员会会议纪要底稿(含公章)
5、合规风控负责人与托管方的邮件往来截图
6、XX产品推送内容和意向投资人的审核(含风控签名)
7、合规培训测评底稿-产品推广(含风控签名)