上海场外期权公司转让流程,可以进来看看

更新:2025-02-06 08:08 编号:14978369 发布IP:121.34.32.55 浏览:19次
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详细介绍

中证协表示,证券公司场外期权业务自2012年开展试点以来,在服务投资者管理风险、促进证券公司创新发展、推动多层次资本市场发展发挥了重要作用。为完善场外期权业务的制度供给,促进证券公司场外期权业务的健康规范发展,中证协在合并《关于加强证券公司场外期权业务监管的通知》(证监办发〔2018〕40号)、《关于加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》(中证协发〔2018〕119号)的基础上,广泛听取行业诉求,研究制定了《管理办法》,经证监会备案,现予发布并自发布之日起实施。

一级交易商和二级交易商在进行相关交易时的可操作空间差距明显。按照2018年5月30日中国证券业协会发布的《关于加强证券公司场外期权业务监管的通知》(下称《通知》)的要求,上述7家一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易。

上述9家二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易,不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。

中国证券业协会也对二级交易商做出一定的监管跟踪,当二级交易商发生不符合备案条件、吸收合并其他证券公司等情形时,应当自发生之日起五个交易日内向中国证券业协会报告,接受持续管理。中国证券业协会对二级交易商执业情况定期组织评估,并根据评估结果实行动态调整。

券商如果没能跻身这两类交易商的行列,那么将失去与客户开展场外期权业务的资格。也就是说,除了上述16家券商之外,其他券商不得开展场外期权业务。

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