上海境外投资备案许可证注册和变更

　　哪些类型的境外投资项目需要备案？哪些需要核准？

　　答：根据《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）第十三条、第十四条
，实行核准的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目。实行备案管
理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提
供融资、担保的非敏感类项目。这里所称敏感类项目包括：涉及敏感国家和地区的项目；涉
及敏感行业的项目。敏感国家和地区包括与我国未建交的国家和地区；发生战争、内乱的国
家和地区；根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区
；其他敏感国家和地区。敏感行业包括：武器装备的研制生产维修；跨境水资源开发利用；
新闻传媒；根据《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导
和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74号），需要限制企业境外投资的
行业：（1）房地产（2）酒店（3）影城（4）娱乐业（5）体育俱乐部（6）在境外设立无具
体实业项目的股权投资基金或投资平台。

　　已核准/备案的境外投资项目，申请变更需要提交哪些材料？

　　答：1、境外投资项目变更申报文件

　　2、附送以下文件：

　　（1）拟增加投资主体的：

　　①项目核准文件或备案通知书

　　②该投资主体注册登记证明文件或身份证明文件

　　③追溯至终实际控制人的该投资主体股权架构图（该投资主体非企业的除外）

　　④新经审计的该投资主体财务报表（该投资主体是境内自然人的除外）

　　⑤该投资主体投资决策文件

　　⑥具有法律约束效力的投资协议或类似文件

　　⑦证明该投资主体投资资金来源真实合规的支持性文件

　　⑧境外投资真实性承诺书。

　　（2）拟减少投资主体的

　　①项目核准文件或备案通知书

　　②该投资主体注册登记证明文件或身份证明文件

　　③该投资主体投资决策文件

　　④具有法律约束效力的投资协议或类似文件

　　⑤因减少某个投资主体而造成其他投资主体出资额增加的，增加出资额的投资主体还应
提供证明其投资资金来源真实合规的支持性文件

　　⑥境外投资真实性承诺书。

　　（3）变更投资地点：

　　①项目核准文件或备案通知书

　　②投资主体投资决策文件

　　③具有法律约束效力的投资协议或类似文件

　　④境外投资真实性承诺书。

　　（4）变更主要内容和规模：

　　①项目核准文件或备案通知书

　　②投资主体投资决策文件

　　③具有法律约束效力的投资协议或类似文件

　　④境外投资真实性承诺书。

　　（5）变更中方投资额：

　　①项目核准文件或备案通知书

　　②投资主体投资决策文件

　　③中外方签署的具有法律约束效力的协议或类似文件

　　④拟增加中方投资额的，还应提供证明投资资金来源真实合规的支持性文件

　　⑤境外投资真实性承诺书。

　　（6）变更其他重要事项：

　　根据情况附送有关文件。