ODI备案上海企业审批过程

　　海外投资的模式。

　　一、企业海外投资，ODI备案必不可少

　　ODI(Overseas DirectInvestment)全称境外投资备案，是指在中国境内设立的企业等投
资主体，以投入货币或有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产获得境外企业
的股权、进而获得境外企业的经营管理权及其他相关权益的活动。

　　简单来说，ODI备案涉及了法人企业以及非法人企业，包括了有限责任公司、股份有限
公司等公司法律形式。当它们在海外或港澳台地区进行投资时，不管是新设公司、新建项目
还是并购股权，只要直接或间接涉及获得境外公司的所有权、控制权、经营管理权等，就需
要进行ODI备案。

　　二、目前，需要进行ODI备案的群体主要涉及：

　　有海外直接投资、并购及跨国组织架构搭建需求的企业；

　　有境外融资、上市战略规划的企业；

　　有跨境电商业务开展的公司

　　三、ODI备案促进企业海外投资合规发展

　　为了更好的进行企业海外布局，促进企业长远发展，同时使境外投资安全合规，ODI备
案十分必要，具体体现在以下四个方面：

　　ODI备案能保证企业资金出境的合规性，在后续资金回流时，能确保海外投资的盈利以
合理合规的方式和正常的渠道回到中国母公司；

　　ODI备案既确保了企业在境外上市的合规性，也是内保外贷等金融业务的操作的必要前
提；

　　ODI备案避免了同一自然人股东在国内投资以及海外投资的关联性，避免了关联稽查风
险；

　　ODI备案还避免了出现未备案的经营者以及相关企业列入异常信用记录，并纳入全国信
用信息共享平台，避免了未备案的经营者出现限制境外投资的问题。

　　四、境外直接投资(ODI)备案流程

　　境外投资ODI备案涉及到商务部、国家发改委及外汇局三个部门。

　　①发改委立项

　　境内企业股东需要向发改委部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法
律文件。发改委负责监督企业境外投资行业流向，为满足条件的企业颁发《境外投资项目备
案通知书》。

　　②商务部审批发证

　　商务部负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》
，企业应在收到证书2年内在境外开展投资。

　　③外汇管理局备案

　　外汇局负责监督外汇登记和资金出境的相关手续，备案手续完成之后，需要根据《境内
机构境外直接投资外汇管理规定》在银行完成外汇登记手续。银行放外汇，外管局监管。投
资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直
接投资外汇登记证》。

　　实践中，商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上相互独立，不存在互为前提的情
况，可以分别报送。在获得《企业境外投资证书》以及《备案通知书》后，境内企业方可进
行境外直接投资的外汇登记。