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协会根据私募基金管理人的业务开展情况、投资管理能力、内部治理情况和合规风控水平,对私募基金管理人实施分类管理和差异化自律管理上海私募基金管理人公司注册代办根据《登记备案办法》第四十一条的规定,下列不属于私募投资基金备案范围
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第四十一条 有下列情形之一的,协会不予办理私募基金备案,并说明理由:
(一)从事或者变相从事业务,或者直接投向资产,证监会、协会另有规定的除外;
(二)通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动;
(三)私募基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借贷活动,基金收益不与投资标的的经营业绩或者收益挂钩;
(四)投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募基金相冲突业务的资产、资产收(受)益权,以及投向从事上述业务的公司的股权;
(五)投向国家禁止或者限制投资的项目,不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目;
(六)通过投资公司、合伙企业、资产管理产品等方式间接从事或者变相从事本款项至第五项规定的活动;
(七)不属于本办法第二条第二款规定的私募基金,不以基金形式设立和运作的投资公司和合伙企业;
(八)以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台;
(九)证监会、协会规定的其他情形上海私募基金管理人公司注册代办答:私募基金管理人具体登录方式和操作流程请在信息披露备份系统首页《用户操作手册》参考阅读。
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第五十八条私募基金管理人因失联、注销私募基金管理人登记或者出现重大风险等情形无法履行或者怠于履行职责导致私募基金无法正常退出的,私募基金管理人、私募基金托管人、基金份额持有人大会或者持有一定份额比例以上的投资者,可以按照基金合同约定成立专项机构或者委托会计师事务所、律师事务所等中介服务机构,妥善处置基金财产,保护投资者合法权益,并行使下列职权:
(一)清理核查私募基金资产情况;
(二)制定、执行清算退出方案;
(三)管理、处置、分配基金财产;
(四)依法履行解散、清算、破产等法定程序;
(五)代表私募基金进行解决;
(六)证监会、协会规定或者基金合同约定的其他职权 私募基金管理人存在大额长期股权投资的,应当建立有效隔离制度,保证私募基金财产与私募基金管理人固有财产独立运作、分别核算
第七十三条私募基金管理人应当持续符合法律、行政法规、证监会和协会规定的相关要求上海私募基金管理人公司注册代办(6)不得挂靠。私募基金管理人不得聘用挂靠人员,不得通过聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的管理人员的,应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查。私募基金管理人的管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的,或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的,前述工作经验和投资业绩不予认可。
第六条《登记备案办法》第八条款第三项规定的“直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额”,是指法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员均直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额,且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%,或者不低于《登记备案办法》第八条款项规定的私募基金管理人实缴资本的20%
第六条 《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验,是指下列情形之一:
(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作;
(二)在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;
(三)在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作;
(四)在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作,或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作;
(五)证监会、协会规定的其他情形
第五十一条
第五十二条私募基金管理人出资分散无法按照本指引第十一条认定实际控制人的,应当由占出资比例的出资人按照本指引第十一条、第十二条穿透认定并承担实际控制人责任,或者由所有出资人共同一名或者多名出资人,按照本指引规定穿透认定并承担实际控制人责任,且满足实际控制人相关要求上海私募基金管理人公司注册代办
第二十五条
第二十六条 附件:私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人
第二十七条
第二十八条 证券投资基金业协会
第二十九条
第三十条 2023年2月24日
第三十一条
第三十二条 私募基金管理人登记指引第2号
第三十三条
第三十四条 ——股东、合伙人、实际控制人
第三十五条
第三十六条 条为了规范私募基金管理人登记业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)等,制定本指引
(6)不得挂靠。私募基金管理人不得聘用挂靠人员,不得通过聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的管理人员的,应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查。私募基金管理人的管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的,或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的,前述工作经验和投资业绩不予认可。
第八十一条 国家有关部门对下列私募基金管理人、私募基金另有规定的,从其规定:
(一)及其授权机构通过直接出资、委托出资或者以注资企业方式出资设立的;
(二)国有企业、国有资本占控股地位或者主导地位的企业出资设立的;
(三)金融机构出资设立的;
(四)证监会规定的其他情形
私募基金管理人存在大额长期股权投资的,应当建立有效隔离制度,保证私募基金财产与私募基金管理人固有财产独立运作、分别核算上海私募基金管理人公司注册代办
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人拟发生变更导致实际控制权发生变更的,应当及时将相关情况告知私募基金管理人,私募基金管理人应当及时向投资者履行信息披露义务,并按照基金合同约定履行相关内部决策程序
72.私募证券投资基金可以投向股票质押融资吗?
对治理结构健全、业务运作合规、持续运营稳健、风险控制有效、管理团队专业、诚信状况良好的私募基金管理人,协会可以对其管理的符合条件的私募基金提供快速备案制度安排
根据《登记备案办法》第三十一条的规定,私募股权投资基金可以参与非上市企业可转债投资,备案时说明投资场所、具体标的、交易方式及比例,比例上建议不超过基金规模的20%。如超过该比例,建议出函说明。
86.私募股权投资基金是否可以投资区域性股权市场(四板)的可转债产品?
答上海私募基金管理人公司注册代办拟登记机构因前款第九项规定的情形被终止办理私募基金管理人登记,再次提请办理登记又因前款第九项规定的情形被终止办理的,自被再次终止办理之日起6个月内不得再提请办理私募基金管理人登记