ODI备案相关事项----所需资料、流程及注意事项
ODI备案相关事项----所需资料、流程及注意事项
ODI备案相关事项----所需资料、流程及注意事项
一、发改委所需材料：
1.核准或备案申报文件；
2.项目申请报告；
3.项目申请报告附件：
（1）投资主体营业执照
（2）投资主体*新经审计的财务报表
（3）公司董事会决议或相关的出资决议
（4）项目尽职调查报告
（5）投资、并购或合资合作项目，提交中外方签署的意向书或框架协议
（6）自有资金出境的，提供自有资金证明；
（7）涉及银行金融的，提供银行出具的含融资金额的意向书
（8）投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书
二、商委所需资料：
1.《境外投资备案表》或《境外投资申请表》
2.营业执照复印件
3.对外投资设立企业或并购相关章程
4.相关董事会决议或出资决议
5.*新经审计的财务报表
6.前期工作落实情况说明
7.境外投资真实性承诺书
8.属于并购类对外投资的，还需在线提交《境外并购事项前期报告表》
三、具体服务内容：
提供设计中国企业“境外投资核准与备案”的一系列配套服务，帮助取得《备案/核准通知书》和《企业境外投资证书》。
服务内容包括：
（一）编制《尽职调查报告》
（二）编制《可行性研究报告》
（三）编制《投资环境分析评价》
（四）协助企业完成“投资资金来源情况说明”
（五）协助企业准备或办理境外投资核准或备案过程中所需的其他各类材料
（六）根据企业需要，协助企业全程申报，并取得相关证书
四、注意事项：
（一）依据国家严格控制非理性对外投资的监管趋势，以下几种情形申请企业境外投资备案比较有难度；
1.投资到敏感国家和地区，如和我国未建交的国家，或战乱国家。
2.投资敏感行业，如武器制造，跨境水资源开发、新闻传媒等。
3.敏感行业目录里的行业，包括房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。
（二）另外，实际操作表明，以下情形也都比较难以备案成功
1．母小子大，如国内投资主体市值几千万，要求对外投资上亿。
2．快设快出，如新设立企业申请境外投资。
3．有限合伙企业，用有限合伙企业作为境外投资平台。
以上就是办理OCI备案的相关事项，希望可以对您有所帮助，如有需要，欢迎联系我们。
