上海什么企业需要办理互联网信息服务算法备案

　　随着《生成式人工智能服务管理暂行办法》出台，有关算法备案必要性以及实际操作的
相关讨论热度提升。企业在何种业务形态下需进行算法备案？算法备案有何要求与流程？

　　不进行算法备案可能产生怎样的后果？壹点壹线咨询将对上述问题进行简要分析。

　　？一、哪些企业需要办理互联网信息服务算法备案       关于算法备案的要求初见
于《互联网信息服务算法推荐管理规定》（2022年3月施行，以下简称《算法推荐规定》）
，其中第24条第1款对相关服务上线后的算法备案进行了明确规定，第2款、第3款则分别对
备案变更、注销进行了规定。此后，《互联网信息服务深度合成管理规定》（2023年1月施
行，以下简称《深度合成规定》）以及近日出台的《生成式人工智能服务管理暂行办法》（
以下简称《生成AI办法》）都提及了算法备案，但其渊源均为《算法推荐规定》。

　　两要素中的前者我们暂简称为“功能要素”，后者为“技术要素”。

　　从“功能要素”的规定可以看出，其涵盖的业务功能场景非常广泛，不仅包括专门提供
论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程
序等的产品/服务，还包括具有上述功能的产品/服务。

　　而在“技术要素”方面，定义中其实已包含“生成合成类”算法技术，而《深度合成规
定》《生成AI办法》则在此基础上重申深度合成技术、生成式人工智能技术属于算法
备案的技术对象。另需注意的是，《深度合成规定》指出，深度合成服务技术支持者
（并非为用户提供服务的主体，而是为服务本身提供技术支持的主体）也应当“参照”进行
算法备案。

　　综合上述法规要求，满足如下条件的应当进行算法备案：

　　1. 业务系从事论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直
播、信息分享、小程序等信息服务或具有这些功能，以及其他开办提供公众舆论表达渠道或
具有发动公众从事活动能力信息服务的；

　　2. 业务采用生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等算
法技术的；

　　3. 为深度合成服务本身提供技术支持（也即“深度合成服务技术支持者”），不
直接对用户提供产品/服务的，也需要参照规定进行算法备案。

　　二、如何办理互联网信息服务算法备案

　　《算法推荐规定》指明，算法备案应通过互联网信息服务算法备案系统（以下简称“备
案系统”）进行，网址。

　　目前备案系统在首页公布的《互联网信息服务算法备案系统使用手册》《<互联网信息
服务深度合成管理规定>备案填报指南》，对备案系统的使用及备案过程作了详细介绍。需
进行备案的主体可直接参阅上述手册及指南进行操作。在备案系统首页下方，公布了相关咨
询电话。

　　虽有上述说明文件，填报者仍需注意以下事项：

　　1. 备案以“算法”为备案单位，而非以“产品”为备案单位。也即，对于同一产品中
使用的不同算法，应分别进行备案（例如：钉钉APP的钉钉语音识别算法、钉钉翻译算法、
钉钉图像识别文字算法、钉钉智能客服算法分别申请了4项备案）；而所属不同产品使用同
一个算法的，则仅需进行一项备案（例如：1688工业品APP、阿里巴巴APP、阿里巴巴网站同
时使用的1688阿牛智能客服算法仅申请了一项备案）。

　　2. 对于深度合成服务技术支持者，由于并不一定对用户直接提供产品/服务，在备
案过程中无需进行“产品及服务信息填报”，而是进行“技术服务方式填报”。

　　3. 根据《算法推荐规定》，服务提供者应在提供服务之日起10个工作日内进行填报；
变更备案信息的，应在变更之日起10个工作日内进行填报；注销备案的，应在终止服务之日
起20个工作日内进行填报。而从系统手册介绍来看，填报过程中涉及大量信息填写、公章用
印等环节，监管机关目前未对备案时间严格把控，但仍建议备案主体妥善安排备案进度
计划。

　　4. 按照规定，备案材料提交后，经审查材料齐全的，监管机关应在30个工作日内予以
备案；材料不齐全的，监管机关应通知备案人并告知理由。备案材料提交后，备案人应关注
审核进展。申请被驳回的，备案人及时按照监管机关意见对申请材料进行修改。

　　5. 根据《算法推荐规定》，备案完成后，服务提供者应在对外提供服务的网站、应用
程序等的显著位置标明其备案编号并提供公示信息链接。

　　6. 算法备案不仅包括服务上线备案，备案信息后续发生变更或相应服务终止的，应及
时进行备案变更或注销。

　　7. 根据《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》，具有舆论
属性或社会动员能力的信息服务或有相关功能的信息服务提供者，还应履行安全评估义务并
提交评估报告。基于此，算法备案义务主体与安全评估义务主体范围高度重合，有算法备案
义务的主体应注意核查是否已履行了安全评估义务。