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第二章 基金管理人第四章 合格投资者 第三十九条 私募基金应当向合格投资者募集或者转让，任一时点单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证 券投资基金法》《公》《合伙企业法》等法律规定的人数代办上海场外期权532公司转让
单一投资者限于本办法第四十二条第（一）（四）（五）
（六）项规定的投资者，且私募基金实缴规模不得低于 1 亿
元
第三十九条本法第二十一条、第二十三条的规定，适用于基金托管人代办上海场外期权532公司转让
第七十二条 公募基金管理人的股东、实际控制人存在下列情形之一的，依照《证券投资基金法》第二十三条采取措施，并依照《证券投资基金法》百二十四条进行：
（一）以非自有资金或者非法取得的资金向公募基金管理人出资或者增资；抽逃资本；违规持有或者实际控制公募基金管理人股权；违规处分股权，变相规避行政许可；
（二）未依法经股东（大）会或者董事会决议，任免公募基金管理人的董事、监事、管理人员，擅自干预公募基金管理人的经营管理或者基金财产投资运作等活动；
（三）要求公募基金管理人利用基金财产为自身或者他人牟取利益，损害基金份额持有人或者其他当事人的合法权益；占有或者转移公募基金管理人资产；违规要求公募基金管理人为其或者其关联方提供融资或者担保；
（四）证监会规定禁止的其他行为
证监会指导基金业协会建立私募基金投资负面清
单制度
超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请
基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额
第四十三条 基金管理公司设立境内子公司的，应当符合本办法第四十二条款的规定，且符合下列条件：
（一）基金管理公司应当以自有资金出资设立子公司；原则上应当全资持有，证监会另有规定的除外；
（二）不得存在任何形式股权代持；
（三）基金管理公司具备与拟设子公司相适应的专业管理、合规及风险管理能力和经验；拥有足够的财务盈余，能够满足子公司业务发展需要；已建成能够覆盖子公司的管控机制和系统；具备较强的抗风险能力；
（四）基金管理公司对完善子公司治理结构、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排；对子公司可能无法正常经营等情况，有合理有效的风险处置预案；
（五）证监会规定的其他条件
第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外代办上海场外期权532公司转让
第三十一条 基金管理公司的股东应当保持公司股权结构稳定，股权相关方应当书面承诺在一定期限内不转让持有的基金管理公司股权，证监会另有规定的除外
”
单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：
（一）Zui近5年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益代办上海场外期权532公司转让
百三十四条违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款
第五十七条基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件 第八十二条基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算基金管理公司设立分支机构的，应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配，且不得存在下列情形：
（一）Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；
（二）因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；
（三）因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（四）证监会规定的其他情形
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则代办上海场外期权532公司转让
百三十条基金管理人、基金托管人有本法第七十四条款项至第五项和第七项所列行为之一，或者违反本法第七十四条第二款规定的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
第三十五条 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，提供必要条件保障独立董事有效、独立履行职责 申请机构补正材料的时间不计入办理时限
基金管理公司财务指标和相关子公司风险控制指标应当符合证监会的规定代办上海场外期权532公司转让
第六十条基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体向证监会及其派出机构报送或者提供的信息和资料，必须真实、准确、完整、及时
第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
第三十七条 私募基金管理人接受单一投资者委托设
立私募基金的，双方可在基金合同中就私募基金投资决策机
制、托管、信息披露、审计进行特别约定代办上海场外期权532公司转让 第二十一条公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、管理人员和其他从业人员不得有下列行为： （一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （二）不公平地对待其管理的不同基金财产； （三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （五）侵占、挪用基金财产； （六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （七）玩忽职守，不按照规定履行职责； （八）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定
分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务
第三十六条 全体投资者组成的基金份额持有人大会
或者全体投资者认可的决策机制行使下列职权：
（一）决定私募基金扩募或者延长基金合同期限；
（二）决定更换私募基金管理人、私募基金托管人；
（三）决定修改基金合同的重要内容或提前终止基金合
同；
（四）基金合同约定的其他职权基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集
第二十四条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、行业监管要求和技术标准，遵循可用、安全、合规原则，建立与公司发展和业务操作相匹配的信息技术系统，加强信息技术管理，保障充足的信息技术投入，对基金管理业务等活动依法安全运作提供支持
六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件
公募基金管理人应当建立科学的薪酬管理制度和考核机制，合理确定薪酬结构，规范薪酬支付行为，绩效考核应当与合规和风险管理等相挂钩，严格禁止短期考核和过度激励，建立基金从业人员和基金份额持有人利益绑定机制
第七十八条 本办法自2022年6月20日起施行“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用
第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；
（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
私募基金管理人不得通过投资者短期赎回私募基金份- 18 -
额等方式，规避私募基金实缴规模要求
基金管理公司子公司违法经营或者出现重大风险，将危害金融市场秩序、严重损害投资人合法权益的，证监会或者其派出机构可以对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、责令基金管理公司撤销子公司等措施
第三十条公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由务院证券监督管理机构临时基金管理人