企业境外投资备案指南：开启国际发展之门

企业境外投资备案（ODI，Overseas DirectInvestment）是中国企业进行海外投资时必须完成的一项重要程序。这项备案制度旨在确保企业的境外投资活动符合中国的法律法规，并有助于保护投资者的权益。

以下是一份简化的企业境外投资备案指南，帮助企业更好地理解这一过程：

1. 基本概念

• ODI：指中国企业通过新设、并购等方式在境外拥有非金融企业或取得其所有权、控制权、经营管理权等行为。

• 备案机关：国家发展和改革委员会（简称“国家发改委”）、商务部及其地方分支机构。

2. 备案流程

2.1 发改委备案

• 权限划分：

• 投资额3亿美元及以上的项目由国家发改委备案。

• 投资额1亿美元至3亿美元（不含）的项目由省级发改委备案。

• 小于1亿美元的项目则可能不需要发改委备案，具体取决于地方政府的规定。

• 所需材料：

• 发改委备案请示文件。

• 境外投资备案表。

• 营业执照复印件。

• 境外投资真实性承诺书。

• 关于拟成立境外全资子公司或控股子公司的说明文件。

2.2 商务部门备案

• 备案申请：企业在发改委完成备案后，需向商务部或其地方分支机构申请备案。

• 所需材料：

• 企业营业执照副本复印件。

• 公司章程或合伙协议。

• 境外投资真实性承诺书。

• 与境外投资相关的合同或协议等。

3. 注意事项

• 企业资格：企业需要有一年以上的经营记录，并且有一定的盈利能力。

• 财务审计：通常需要提供近一年的财务审计报告。

• 股东背景：需要提供股东背景等相关证明材料。

• 合规审查：确保投资符合目的国及中国的法律、法规。

• 资金来源：确保资金来源合法。

4. 办理时间

• 完成整个流程可能需要数周到数月不等，具体取决于项目的复杂性和审批机关的工作效率。

5. 费用

• 备案本身通常不收取费用，但可能会产生如法律咨询、翻译、公证等第三方服务费用。

6. 后续管理

• 企业还需要定期向发改委和商务部报告项目的进展和运营情况。

7. 法律咨询

• 在进行ODI备案之前，可以咨询北京金九国际咨询服务有限公司，确保所有文件的准确性和合法性。