上海跨境电商企业ODI备案ODI备案如何办理

境内企业运营情况审查

境内资金将通过境内公司向外汇出，故需核查的是申请实施境外投资的境内公司运营情况。

通常，监管机构会从企业成立时间（需成立满一年以上），经营范围（与拟投的境外项目是否匹配或具有相关性）、经营状况（是否具备可持续盈利能力）、境内股东/合伙人情况（各股东/合伙人均需资信良好）、投资领域等多个维度考量境内企业，核心是确认该主体具备与其申报投资资金、境外投资项目相匹配的真实投资能力。

哪些人群需要办理37号文登记？

根据37号文的规定，以下人士通过特殊目的公司进行境外投融资并返程投资，必须办理37号文登记。

1.具有中国籍且不具有任何境外身份(包括境外居民身份和其他国籍者)的境内个人，主要包括3类人士:

①中国企业创始人

②中国企业的其他中国籍自然人股东

③中国企业上市前的ESOP激励已行权员工

哪些人群需要办理37号文登记？

根据37号文的规定，以下人士通过特殊目的公司进行境外投融资并返程投资，必须办理37号文登记。

1.具有中国籍且不具有任何境外身份(包括境外居民身份和其他国籍者)的境内个人，主要包括3类人士:

①中国企业创始人

②中国企业的其他中国籍自然人股东

③中国企业上市前的ESOP激励已行权员工

ODI的申请条件

1. 符合“境外投资”定义

境内企业通过新设、并购和其他方式，在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为

2. 符合主体和成立时间要求

主体需是我国境内依法成立的企业。但成立时间不满一年的企业，无法提供完整的财务报表和审计报告，很难通过审批部门的核准或备案

3. 符合股东背景、资金来源、投资真实性要求

具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源，（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，通过审查的概率才会高！

4. 符合财务要求

建议净资产回报率zuihao是高于5%，资产负债率zuihao低于70%，且近一年第三方会计事务所出具的审计报告不要出现亏损。