上海备案私募基金管理人备案要进行现场核查吗?

2024-11-29 07:02 140.240.18.235 1次
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私募管理上海备案私募基金管理人
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备案私募基金管理人人员变动后需要重新备案吗?
备案私募基金管理人人员变动后是否需要重新备案,要根据具体的人员变动情况以及相关监管要求来确定,以下是详细分析:**一、高管人员变动情况** 1.**法定代表人变动**:当备案私募基金管理人的法定代表人发生变动时,通常需要向相关监管部门进行报告并办理相应的手续,但一般不需要重新进行的备案。这种变动属于较为重大的事项,需要提交一系列材料,如变更后的法定代表人的身份证明、个人简历、从业资格证明等,以证明新的法定代表人符合担任该职务的要求。监管部门会对这些材料进行审核,确认无误后,在相关记录中更新法定代表人的信息。2.**其他高管人员变动**:对于除法定代表人之外的其他高管人员,如投资经理、风控负责人、合规负责人等的变动,同样需要向监管部门报告。如果变动人员属于关键岗位且其资质对基金管理业务有重要影响,那么在报告的可能还需要提交新的人员的相关资质证明材料,如证书、从业资格证书、工作经历证明等,以便监管部门审核新的人员是否符合岗位要求。一般情况下,这种变动不需要重新进行的备案,但监管部门会根据变动情况对基金管理业务进行适当的检查或评估,以确保业务的持续稳定发展。**二、普通从业人员变动** 1.**关键岗位普通从业人员变动**:对于在投资管理、风险控制、合规管理等关键岗位的普通从业人员的变动,不如高管人员变动那么引人注目,但也需要向监管部门报告。例如,投资分析师、风控专员、合规专员等岗位人员变动时,需要提交新的人员的相关资质证明材料,如证书、从业资格证书、工作经历证明等,供监管部门审核新的人员是否符合岗位要求。这种变动一般也不需要重新进行的备案,但会引起监管部门的关注,可能会对变动后的业务进行检查或评估。2.**非关键岗位普通从业人员变动**:对于那些在行政后勤、市场推广等非关键岗位的普通从业人员的变动,相对来说影响较小。通常情况下,只需要在公司内部做好人员变动的记录即可,不需要向监管部门报告,更不需要重新进行的备案。**三、特殊情况与监管要求** 1.**大规模人员变动**:如果备案私募基金管理人发生大规模人员变动,无论是高管人员还是普通从业人员,情况就会变得较为复杂。这种情况下,可能需要根据监管部门的要求,重新评估基金管理业务的运作情况,提交详细的人员变动报告,包括变动人员的名单、原岗位、新岗位、相关资质证明材料等,甚至可能需要重新进行部分备案手续,具体取决于监管部门的判断。2.**影响业务核心环节的变动**:当人员变动涉及到对基金管理业务核心环节产生重大影响的岗位时,如投资决策、风险控制、合规管理等环节,是普通从业人员的变动,也可能需要向监管部门报告,并可能需要提交相关资质证明材料,根据具体情况,可能还需要重新进行部分备案手续,以确保业务的持续稳定发展。备案私募基金管理人人员变动后通常不需要重新进行的备案,但对于一些重大的人员变动,如法定代表人变动、大规模人员变动、影响业务核心环节的变动等,需要向监管部门报告,并根据监管部门的要求提交相关材料,可能还需要重新进行部分备案手续,以确保基金管理业务的持续稳定发展。


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成立日期2021年07月01日
法定代表人李晨阳
注册资本500
主营产品私募基金管理人备案,私募基金牌照保壳 ,私募基金代理挂靠,公司注册,外资公司注册,公司注销 ,私募备案 ,公司注册 ,普通注销
经营范围一般纳税人代账 、小规模纳税人代账 吊销转注销,工商异常处理,私募基金公司注册,外资公司注册,公司注销 ,私募备案 ,公司注册 ,普通注销
公司简介中晨集团主营业务范围资产管理和投资银行范围包括:量化对冲基金、期货、证券投资基金、新三板上市服务、新三板及A股定向增发、四板上市服务、股权项目尽调顾问以及私募股权投资基金投资、独立第三方私募基金管理人服务大型平台等金融领域,中晨集团核心创始人团队是中国证券市场以及股权市场上早参与量化投资和投资银行的专业人员。拥有私募证券牌照以及私募股权牌照,对私募管理人从成立至产品发行以及公司运转全流程非常了解, ...
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