私募公司备案材料中对公司组织架构图的绘制规范
一、准确性与完整性** （一）准确呈现部门与职位设置公司组织架构图要准确地展示公司内部的部门划分和职位设置。应包括投资部门、风控部门、运营部门、财务部门、合规部门等核心部门，以及每个部门下的具体职位。例如，投资部门可能有投资经理、投资分析师等职位，要清晰地在架构图中体现这些职位及其层级关系。不能遗漏重要的部门或职位，以确保监管部门和投资者能够了解公司的运营管理结构。（二）明确上下级关系与职责分工架构图要明确体现上下级关系，通过线条或层级排列清晰地展示汇报路径。例如，投资分析师应向投资经理汇报工作，投资经理向投资总监汇报，这种层级关系要一目了然。还应在一定程度上体现各部门和职位的主要职责。可以采用在部门或职位旁边标注主要职责范围的方式，或者在附带的说明文件中详细阐述，使查看者能了解每个环节在公司运营中的作用，比如风控部门负责对投资项目进行风险评估和监控，运营部门负责基金产品的日常运营和客户服务等。**二、清晰性与简洁性** （一）易于理解的布局组织架构图的布局应简洁明了，避免过于复杂的图形和过多的交叉线条。通常采用自上而下或自左至右的层级式布局，例如，高层管理人员位于架构图的顶部或左侧，依次向下或向右展开各个部门和职位。可以使用不同的形状（如矩形表示部门、圆形表示职位）和颜色来区分不同的部分，但颜色和形状的使用不宜过多，以免造成视觉混乱。（二）避免信息冗余在保证信息完整的前提下，要避免在架构图中出现冗余信息。重点突出部门和职位之间的关系以及核心职责，对于一些过于细节的工作流程或次要信息可以不在架构图中体现，而是放在其他相关的制度文件或说明材料中。例如，每个职位的具体工作流程步骤可以不在架构图中详细描述，而是在公司的内部工作手册中有详细记载。**三、更新及时性与一致性** （一）及时反映变化公司组织架构可能会随着业务发展、战略调整等因素发生变化，组织架构图要及时更新以反映这些变化。当有新的部门设立、职位调整或职责变更时，应在备案材料中及时替换旧的架构图。例如，公司决定开拓新的投资领域而设立了专门的行业研究小组，这个新的部门设置要及时添加到组织架构图中，并注明其与其他部门的关系和职责范围。（二）与其他材料一致组织架构图的内容要与备案材料中的其他部分保持一致。如在描述公司内部控制制度时提到的部门职责划分和工作流程，应与组织架构图所展示的部门和职位关系相符合。如果在架构图中显示投资决策由投资委员会负责，但在其他文件中却描述为由总经理个人决策，这就会出现信息不一致的问题，影响备案的可信度。
上海私募公司备案过程中如何与监管部门沟通协调？