上海企业进行境外投资备案申请时，需要遵循《中国（上海）自由贸易试验区境外投资开办企业备案管理办法》及其他相关法规。以下是关于上海企业境外投资备案申请及相关情况说明的概述：
1. 适用范围
该办法适用于注册地在中国（上海）自由贸易试验区内的企业进行的境外投资活动，即通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。
2. 备案流程
发改委立项：向发改部门申请项目，报送项目信息，并签署所需法律文件，等待核准或备案。
商务部审批发证：商务部门进行核准或备案，并发放《企业境外投资证书》，企业需在收到证书后的两年内在境外开展投资。
外汇管理局备案：银行根据外管局的监管放汇，若投资金额超过500万美元，则需向外管部门汇报并审核后发放《境外直接投资外汇登记证》。
3. 提交材料
申请备案时，企业应准备以下材料：
境外投资备案表；
企业营业执照、组织机构代码证复印件；
并购或收购类投资的企业需提交合作协议或相关合同；
省属国有企业需提供省国资委同意函件；
公司董事会决议；
投资环境分析、投资来源分析、项目简介、可行性报告、资金来源合理性证明等前期工作落实情况说明；
其他根据具体情况所需的材料。
4. 注意事项
企业必须成立满一年，且在近一个会计年度有盈利，财务指标符合要求。
需具备相应的资金以供对外投资，并能提供资金证明。
对于敏感国家和地区、敏感行业的投资项目，实行核准管理而非简单的备案管理。
诚信记录良好的企业更易获得批准。
商务委证件有效期为2年，而发改委证件有效期为1年，需注意及时更新。
5. 特殊行业限制
房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等行业属于限制性行业，禁止国内投资。
6. 前期工作落实情况说明
这是资质申请的关键部分，通常包括但不限于投资环境分析、投资来源分析、项目简介、可行性报告等内容，旨在阐明投资的合法性和可行性。
请根据新的政策和规定调整上述信息，因为政府规章可能会随时间而有所变化。如果打算进行境外投资备案，建议与顾问沟通，确保所有步骤都符合当前的要求。
