上海ODI备案所需材料清单

ODI（Overseas DirectInvestment，即境外直接投资）备案需要准备的材料相对复杂且多样，这些材料旨在全面反映企业的基本情况、投资项目的可行性以及资金来源的合法合规性。以下是一份详尽的ODI备案所需材料清单：

一、企业基本情况资料

• 营业执照副本：确保营业执照在有效期内，并已完成新的年检。

• 公司章程或合伙协议：提供新版本，明确企业的组织架构、决策机制以及股东信息等。

• 组织机构代码证：对于未完成“三证合一”的企业，需要提供组织机构代码证副本。

• 税务登记证：确保税务登记证在有效期内，部分地区可能已取消或合并至营业执照中。

• 法定代表人身份证明：提供法定代表人的身份证复印件。

• 开户许可证：证明企业在银行设有基本账户。

• 股东及相关人员信息：包括法人、股东、董事、经理、监事的身份证复印件。若股东为公司，则需提供公司营业执照复印件。还需提供股权结构图，清晰展示企业的股权结构和决策层级。

• 企业基本信息文件：如企业公章、企业简介及发展历程等。

• 企业财务报表：包括近一年或多年的财务审计报告，如资产负债表、利润表、现金流量表等，体现企业的财务实力和经营状况。审计报告需由具备资质的会计师事务所出具。

二、投资项目相关资料

• 投资项目说明书：详细描述投资项目的背景、目的、投资规模、投资方式、资金来源、投资期限、预期收益等。

• 投资项目可行性研究报告：从技术、经济、环境等方面对投资项目进行深入分析和论证，包括项目的建设条件、生产工艺、产品市场、经济效益等。

• 风险评估报告：对投资项目可能面临的风险进行全面评估，如政治风险、经济风险、法律风险、市场风险、汇率风险等，并提出相应的风险应对措施。

• 商业计划书或市场调查报告：阐述投资项目的市场定位、竞争分析、营销策略等。

• 投资合同或协议：提供与海外合作伙伴签订的投资合同或协议副本，明确各方的权利和义务、投资金额、股权比例、利润分配等重要条款。

• 境外公司章程及翻译件：如为境外新设公司，需提供境外公司章程及翻译件；如为境外并购项目，则需提供目标公司的尽职调查报告、财务报表、市场占有率等信息。

三、资金来源证明材料

• 银行对账单或存款证明：证明企业有足够的资金进行境外投资。资金证明的金额需与投资项目的资金需求相匹配。

• 资金来源说明书：详细阐述投资资金的来源和构成，如自有资金、银行贷款、外部融资等。

• 证明投资资金来源真实合规的支持性文件：如贷款合同、融资协议、股东出资承诺书等。

四、其他必要文件

• 境外投资真实性承诺书：由相关决策人员签字并加盖企业印章，承诺所提供的备案材料真实、准确、完整，并愿意承担相应的法律责任。

• 发改委备案请示文件及境外投资备案表：根据发改委的要求填写并提交的备案申请文件。

• 商务部备案申请表：如适用，根据商务部的要求填写并提交的备案申请文件。

• 外汇管理相关证明：如涉及外汇收支，需提供外汇管理部门出具的相关证明文件。

• 特殊行业批准文件：如投资涉及特殊行业或领域，需要提供相关行业主管部门的批准文件。

• 环境影响评估报告、知识产权证明、业务合同等其他相关文件：根据具体投资项目的特点和要求，可能还需提供其他相关文件。

五、注意事项

• 材料真实性与完整性：所有提交的材料必须真实、准确、完整，不得有任何虚假或遗漏。

• 材料格式与顺序：材料应按照规定的格式和顺序进行排列，以便审核人员查阅。

• 提前了解政策：企业在进行ODI备案前，应提前了解相关政策和规定，确保备案过程符合政策要求。

• 咨询机构：由于ODI备案涉及的材料较多且复杂，建议企业咨询机构或律师事务所，以确保备案材料的准确性和完整性。

ODI备案所需材料涵盖了企业基本情况、投资项目资料、资金来源证明等多个方面。企业在准备这些材料时，应务必确保材料的真实性和完整性，并按照相关规定进行整理和提交。