上海ODI备案申请指南：详解材料清单与办理步骤

上海ODI备案申请指南：详解材料清单与办理步骤

一、引言

上海企业进行境外直接投资（ODI, Outward DirectInvestment）前，必须按照国家相关规定进行备案申请。本指南将详细介绍上海ODI备案申请的材料清单与办理步骤，帮助企业顺利完成备案流程。

二、材料清单

1. 企业基础资料

• 企业营业执照副本复印件：需确保营业执照在有效期内，并体现企业的经营范围。

• 公司章程及新修正案：包括公司的组织结构、经营范围、股东权益等基本信息。

• 企业法定代表人身份证明：如身份证或护照等有效身份证件。

2. 财务资料

• 近一年的经审计财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，需由会计师事务所出具。

• 近一个月的财务月报（部分情况下可能需要）：以展示企业当前的财务状况和运营能力。

3. 投资项目相关材料

• 境外投资项目可行性研究报告：详细分析项目的市场前景、经济效益、风险等。

• 境外投资项目商业计划书：包括项目目标、投资规模、资金来源、预期收益、实施计划等。

• 目标企业基本情况介绍（如适用）：包括目标企业的经营范围、财务状况、市场地位等。

4. 投资决策与资金来源证明

• 投资决策文件：如董事会决议、股东会决议等，需所有董事、股东签字盖章。

• 资金来源证明：如银行存款证明、股东出资证明、银行贷款协议等，需证明投资资金来源的合法性和合规性。

5. 法律文件与协议

• 境外投资合同或协议草案（如适用）：明确双方的权利和义务。

• 具有法律约束效力的协议或类似文件：如并购协议、合作协议等。

• 境外投资真实性承诺书：承诺所提交的材料真实、完整、准确，并承担相应的法律责任。

6. 其他材料

• 企业股权架构图：追溯至终实际控制人，展示企业的股权结构和实际控制人情况。

• 企业税务登记证、社会信用代码证等（如适用）：证明企业的合法经营身份。

• 如涉及外汇收支，还需提供外汇管理部门的审批意见或相关证明。

三、办理步骤

1. 前期准备

• 确定投资项目：明确投资目标、投资规模、投资方式等。

• 完成内部决策程序：召开股东会或董事会会议，形成投资决策文件。

• 准备备案材料：按照上述材料清单准备齐全的材料。

2. 提交备案申请

• 选择受理部门：

• 中央企业：直接向商务部提交申请。

• 地方企业：向所在地省级商务主管部门提交申请。

• 提交材料：将准备好的材料提交至受理部门，可通过线上或线下方式进行。

3. 材料审查与初步审核

• 受理部门将在规定时间内对提交的材料进行审查，确保材料齐全且符合法定形式。

• 如材料不符合要求，受理部门将一次性告知需要补充的内容。

• 初步审核通过后，受理部门将进行下一步审批流程。

4. 审批与备案

• 省级商务主管部门在收到完整材料后，将按照相关法规和政策进行审批。

• 如涉及敏感行业或地区，还需报请商务部核准。

• 审批通过后，受理部门将颁发《企业境外投资证书》。

5. 外汇登记与资金汇出

• 企业需向国家外汇管理局或其授权的地方外汇管理局进行外汇登记。

• 完成外汇登记后，企业可通过银行进行外汇兑换和资金汇出。

四、注意事项

1. 确保材料真实、完整、准确：提交的材料需符合相关法规和政策要求，不得有任何虚假或误导性信息。

2. 提前了解政策要求：在进行ODI备案前，企业应提前了解相关政策和规定，确保备案过程符合政策要求。

3. 关注审批进度：企业应及时关注审批进度，如有需要，可咨询受理部门或机构。

4. 遵守外汇管理规定：在进行外汇登记和资金汇出时，企业应遵守国家外汇管理规定。

五、

上海ODI备案申请是一个涉及多个环节和部门的复杂过程。通过本指南的详细介绍，企业可以清晰地了解备案申请的材料清单与办理步骤，为顺利完成备案流程提供有力支持。希望本指南能对上海企业进行境外直接投资提供有益帮助。