上海企业办中长期外债备案登记须知

上海企业办理中长期外债备案登记，需遵循以下关键步骤和要点：

1. 前期准备

• 基本材料：企业法人营业执照副本、法定代表人身份证明、税务登记证等。若已三证合一，则只需提供营业执照。

• 财务材料：近一期的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表）及审计报告。

• 融资材料：外债合同或协议（包括中文译本）、还款计划、风险评估报告等。

• 其他材料：若为外商投资企业，还需提供批准证书或备案回执复印件；选择宏观审慎管理模式的企业，需额外提供相关财务报告等。

• 了解政策法规：深入研究国家发改委、国家外汇管理局以及上海市相关部门发布的关于企业外债管理的政策文件，确保对备案要求、流程、材料等有全面了解。关注政策动态，及时获取新的政策信息，以便调整备案策略。

• 自我评估与规划：评估企业是否满足借用外债的基本条件，如独立法人资格、良好的信用状况、还款能力等。根据企业实际需求和经营计划，明确融资规模和用途，制定详细的融资计划。

• 准备备案材料

2. 备案申请

• 自2020年11月1日起，企业申请中长期外债备案登记等相关手续均通过网络系统进行办理。登录国家发展改革委门户网站“政务fuwu”频道，进入“外债备案”fuwu页面，填写企业基本信息、外债项目信息、资金用途与计划等，并上传已准备好的备案材料。

• 网上登记完成后，申请人需同步将纸质版材料报送至政务fuwu大厅。建议不晚于债券发行或贷款提款前45个工作日提交申请材料，以确保有足够的时间进行审核。

3. 审核与公示

• 审核流程：政务fuwu大厅收到全部申请材料后，窗口工作人员会对申请材料进行形式审查，合格的予以接收。承办司局会对申请材料进行审查，包括材料的真实性、完整性以及企业是否符合备案条件等。审查过程中，如发现材料存在错漏或不符合要求，会通知企业补充或修正。

• 公示与发证：审核通过后，国家发改委或相关部门会在其门户网站上公示企业的备案信息。公示期结束后，如无异议或jubao被查实，将向企业发放《企业借用外债审核登记证明》。

4. 后续管理与合规审查

• 资金入账与使用：在外管局完成登记后，前往指定银行开设外债专用账户，用于接收境外资金，并严格按照备案要求使用外债资金。

• 定期报告与变更：企业应定期向外汇管理部门报告外债的变动情况和使用情况，包括还款进度等。在外债发生变动时（如提前偿还、展期、增减等），要及时办理变更手续。

• 合规审查：加强内部管理，建立健全的内部管理制度，确保跨境融资活动的合规性和安全性。关注国内外法律法规变化，进行合规审查，防范外汇风险、信用风险等。

上海企业办理中长期外债备案登记需要严格遵循相关政策规定和流程要求，认真准备申请材料，积极配合审核工作，并在获得备案登记后加强后续管理和合规审查。