上海ODI境外投资备案的办理资料和流程

上海 ODI 境外投资备案的办理资料和流程：

上海 ODI 境外投资备案的办理资料和流程

随着经济全球化的发展，上海企业 “走出去” 进行境外投资的需求日益增长，而办理 ODI境外投资备案是企业境外投资的重要前置环节。以下是详细的办理资料和流程介绍。

办理资料

1. 企业基本信息材料

• 营业执照：提供企业Zui新且有效的营业执照副本，用于证明企业合法经营身份。

• 公司章程：提交公司章程复印件，以展示企业组织架构、经营范围及股东信息。

• 法定代表人身份证明：包括法定代表人的身份证或其他有效身份证明文件，以及法定代表人的任职文件或董事会决议。

2. 海外投资相关材料

• 海外投资项目说明书：详细阐述海外投资项目的背景、目的、规模、预期收益等，证明投资的合理性和可行性。

• 投资合同或协议：若已签订，需提供与海外合作方签订的投资合同或协议，明确双方权利和义务。

• 境外企业注册证明：如海外投资项目已注册成立境外企业，需提供境外企业的注册证明文件。

3. 财务与资信证明材料

• 企业近三年财务报表：包含资产负债表、利润表、现金流量表等，展示企业财务状况和经营成果。

• 银行资信证明：由企业开户银行出具，证明企业资信状况和资金实力。

• 资金来源证明：说明投资资金来源，如自有资金、银行贷款等，并提供相关证明材料。

4. 合规与风险防控材料

• 海外投资风险评估报告：对海外投资项目可能面临的风险进行全面评估，提出相应风险防控措施。

• 合规性声明：企业声明海外投资活动符合相关法律法规和政策规定，不存在违法违规行为。

5. 其他材料

• 境外投资备案表：需通过相关管理系统按要求填写并打印，加盖企业公章。

• 投资主体董事会决议或股东会决议：体现对境外投资事项的决策情况。

• 前期工作落实情况说明：涵盖可行性研究报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评价等。

• 境外并购事项前期报告表和尽职调查报告：涉及境外并购时需提供，报告表在 “商务部业务系统统一平台” 填报打印。

办理流程

1. 前期准备

• 明确投资意向：确定投资目的、金额、方向及方式等基本信息。

• 组建专业团队：建议组建或聘请专业的财务、法律团队，确保流程合规高效。

2. 提交申请

• 发改委立项：投资主体向上海市发展和改革委员会提交申请。非敏感类项目实行备案管理，敏感类项目实行核准管理。需提交投资决策文件、资金来源真实合规证明、境外投资申报文件等相关材料。

• 商务部审批：向上海市商务委员会提交申请。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资实行核准管理，其他情形实行备案管理。提交境外投资备案表、营业执照、前期工作落实情况说明等材料。

3. 审核环节

• 初步审核：相关部门对申请材料进行初步审核，查看材料是否齐全、符合法定形式，如不齐全或不符合要求，会一次性告知补充内容。

• 征求意见：对于需要核准的境外投资项目，商务主管部门会征求驻外使（领）馆（经商处室）的意见。

• 正式审核：上海市商务委员会和发改委等部门在收到完整且符合要求的材料后，会在规定时间内进行审核。

4. 颁发证书

• 商务部门：审核通过后，上海市商务委员会会颁发《企业境外投资证书》。

• 发改部门：发改委颁发《境外投资项目备案通知书》。

5. 外汇登记：企业获得备案后，需向国家外汇管理局上海市分局或其授权的地方外汇管理局进行外汇登记，并通过银行进行外汇兑换和汇出。

6. 后续管理

• 定期报告：企业需定期向商务主管部门和外汇管理局报告投资实施情况，包括资金流动、项目进展等。

• 重大变更报告：若投资金额或项目内容发生重大变更，需及时报告并重新备案。