ODI境外投资备案成功案例分享

他山之石，可以攻玉。本文通过3个真实案例，展现不同类型企业（制造业、科技类、贸易型）的ODI备案过程，提炼可复制的成功经验。

案例1：制造企业东南亚建厂——快速通道的实践

• 背景：浙江某汽配企业计划在泰国建设生产基地，总投资800万美元。

• 关键动作：

• 提前3个月组建专项小组（法务+财务+外部顾问）；

• 针对“制造业鼓励类”定位，重点突出“带动国内设备出口”“雇佣当地员工”等政策契合点；

• 采用“线上+线下”双轨申报，通过“单一窗口”平台上传大部分材料，仅用15个工作日完成发改委备案。

• 成果：比预期提前2个月获得外汇登记，首期300万美元顺利汇出，目前工厂已投产。

案例2：科技公司收购硅谷初创企业——复杂架构的拆解

• 挑战：上海某AI公司拟收购美国一家算法公司，交易涉及期权池、知识产权交叉授权，股权层级达4层。

• 破局之道：

• 聘请美国律师事务所出具《法律意见书》，明确知识产权归属；

• 制作《股权穿透表》，标注每一层的持股比例及zui终受益人；

• 主动与商务部沟通“技术引进”的商业合理性，获得绿色通道审批。

• 启示：对于高科技领域并购，技术先进性证明（如专利证书、获奖记录）能显著提升审批效率。

案例3：跨境电商卖家香港设仓——小金额也要规范

• 误区：深圳某中小卖家认为“在香港租仓库只需几万港币，没必要大费周章备案”。

• 纠正过程：因未备案被银行拦截汇款，后补备案时发现：①租赁合同未体现“使用权”；②付款方与备案主体不一致（用了个人账户付款）。

• 教训：是小额投资，也要确保“四流一致”（商流、物流、资金流、发票流）；建议使用公司公户付款，避免个人转账。

成功的ODI备案=政策解读+充分的材料准备+高效的沟通协调。无论项目大小，合规永远是优先级。

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