一、 产品介绍
该产品指我司专业团队根据相关政策法规文件要求，结合客户实际情况，为客户匹配优质标的，出具定制化综合解决方案，协助客户完成对标的公司的尽职调查，协调客户与转让方签署《股权转让协议》，帮助客户获取监管部门的批复文件并完成工商变更，以便客户顺利获得基金销售牌照，合法合规经营基金销售业务。
基金销售牌照是由监管机构颁发的允许牌照持有机构合法合规经营基金销售业务的金融牌照，即持有该金融牌照的机构才可合法合规地经营基金销售业务联系信本咨询。
二、 服务价值（一）帮助客户Zui大程度规避牌照收购风险，为客户进行风险预防、风险诊断，节省人力成本、时间成本、财力成本，高效且顺利获得保险牌照；
（二）帮助客户获得基金销售牌照，以便客户合法合规经营基金销售业务；
（三）帮助客户获得基金销售牌照，助力客户整合开发已有的客户、渠道资源；
（四）帮助客户获得基金销售牌照，助力客户打造竞争壁垒，提升核心竞争力；
（五）帮助客户获得基金销售牌照，助力客户布局金融版块，扩大业务版图，获取更大经济效益与社会效益。
三、 服务内容与收购流程产品名称
服务阶段
工作成果
工作成果
基金销售牌照收购
正式合作前
合作意向阶段
1、 解读基金销售政策法规文件
2、 对标的的工商、税务、监管等情况进行初步尽调
3、 确认客户需求和收购要求
4、 为客户匹配优质标的，出具初步收购方案
5、根据客户提出的需求，结合实际情况（包括转让方、标的、当地政策等），签署《保密协议》并邀约买卖双方面谈
6、双方面谈后若收购意向明确，买方与我方签署《咨询顾问服务协议》并出具完整定制化综合收购方案
1、政策法规文件
2、初步收购方案
3、《保密协议》
4、《咨询顾问服务协议》
5、完整定制化综合收购方案
正式合作前
尽职调查阶段
1、 结合客户需求及转让方实际情况，提供尽调清单和尽调方案
2、协调双方面谈时间，提前准备标的公司的尽调资料（工商内档、财报、银行流水等），协助客户现场对标的公司进行详细的尽职调查
3、 协调尽调过程中出现的各类问题并出具相应的解决方案
1、尽调清单和方案
2、尽职调查确认函
股转协议阶段
1、拟定《股权转让协议》初稿并发送至客户与转让方确认
2、协助双方对协议重要事项（付款条件、付款比例、权责划分等）进行磋商和修改
3、安排双方正式签署《股权转让协议》
《股权转让协议》
工商阶段
1、按照监管部门要求，由我司经验丰富的专业人员撰写变更材料并递交至监管部门逐级审批
2、 与各级监管部门协调沟通，积极跟进监管部门关于审批进展的反馈
3、 获取监管部门的批复文件
1、变更材料
2、批复文件
监管备案阶段
1、根据工商部门的要求，制作工商变更材料（股权、董事等）并递交工商部门
2、 领取新的营业执照
1、工商变更材料
2、营业执照
交接资料
项目办结，资料交接
公司整套资料
四、收购条件（以独立基金销售机构为例）关键指标
收购条件
企业股东
1、持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
2、近3年没有受到刑事处罚；
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4、近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
自然人股东
1、有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业管理人员3年以上的工作经历；
4、在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5、无到期未清偿的数额较大的债务；
6、近3年无其他重大不良诚信记录。
高管
管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
五、我司优势（一）具有海量一手标的资源，可为客户高效筛选Zui优质的标的；
（二）具有多年跟踪和解读30+省份监管政策的经验与能力，可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案；
（三）具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力，可为客户节省时间、人力、物力、财力等成本，助力客户牌照安全到手；
（四）具有一支项目经验丰富且高效的专业化团队，各项目组由项目主管、商务专员、风控专员、法务专员、财务专员、承做专员等组成，各成员各司其职，分工明确，可确保项目高效顺利完成；
（五）具有严密的内控制度、规范的业务流程、明确的服务标准、高效的反馈机制，可让客户获得放心、省心、贴心的服务与体验；
（六）具有完善的售后服务体系，可为客户提供Zui新政策解读等服务。
六、政策法规证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号）
七、 常见问题（一）独立基金销售机构的股东可以是自然人吗？
独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。
（二）企业法人参股独立基金销售机构，具备哪些条件？
1、持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
2、近3年没有受到刑事处罚；
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4、近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
（三）自然人参股独立基金销售机构，应当具备哪些条件？
4、在自律管理、商业银行等机构无不良记录联系信本咨询；
5、无到期未清偿的数额较大的债务；
6、近3年无其他重大不良诚信记录。
八、 您可能还需要的服务（一）独立基金销售机构设立分支机构，变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、管理人员；
（二）全国投资类公司/合伙企业注册、转让、变更、代理记账等工商代办服务；
（三）私募基金从业人员甄选推介；
（四）银行托管/监管、券商托管、律所等渠道资源推介；
（五）私募基金产品备案；
（六）专利申请、商标注册、高新认定、政府资助项目申报等联系信本咨询；
（七）全国各地小额贷款、融资担保、典当行、保险中介、融资租赁、商业保理等金融牌照办理及并购。
