哪些企业需要进行ODI备案？（上海）

　　ODI其实是民间对中国企业对外投资过程中涉及到的备案/核准手续的一个简称，也就是OVERSEASDIRECTINVESTMENT。

　　核心三要素：

　　A.中国企业（含法人企业及非法人企业，包括有限责任公司、股份有限公司、合伙企业等，此处的企业包括金融类企业和非金融企业但并不区分内资企业、外资企业和中外合资企业）

　　B.对外（仅作为ODI业务的理解，此处的对外包含港澳台地区以及其他国家和地区）

　　C.投资（必须是权益性投资行为，投资包括投入资产、权益或提供融资、担保等方式获得权益，但贸易行为不属于ODI）

　　近年来，随着我国“走出去，引进来”的双向开放向纵深发展，未来扩大开放领域，优化开放结构，提高开放质量，完善内外联动，互利共赢、多元平衡，安全高效的开放型经济体系，形成经济全球化条件下参与国际经济合作和竞争的新优势。

　　由于人民币汇率波动，自2016年11月以来，境外投资项目审批愈加严格，相关审批部门需要境内投资企业提交尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等前期工作落实情况说明资料，通过材料对项目的说明论证进行审批。

　　哪些企业需要进行ODI备案？

　　（1）海外直接投资、并购及扩张需求的企业。

　　（2）意向去“一带一路”国家投资设立工厂及贸易基地的企业。

　　（3）之前在海外投资，资金回流及欲回境内投资的中外资企业。

　　ODI投资有哪些限制？

　　严查类型一：赴与我国未建交、发生战乱或者我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展境外投资。

　　严查类型二：房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等境外投资。

　　严查类型三：在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。如无法说明具体资金使用计划、资金来源（包括自有资金、银行贷款、募集资金等合规方式）