上海市企业申请境外投资备案的注意事项？

一、前期准备与调研

1. 明确投资目的：

• 企业应明确投资目的国别、项目性质，并评估是否涉及敏感行业或地区。敏感行业通常包括武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等，以及需要限制企业境外投资的行业如房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等。敏感地区则包括与我国未建交的国家和地区、发生战争或内乱的国家和地区等。

2. 市场调研：

• 充分了解目标市场的法律、政策、经济环境及行业动态，为制定投资计划和准备备案材料提供有力支持。

3. 遵守法律法规：

• 企业应确保境外投资行为符合中国的法律法规要求，并遵守投资所在国的法律法规，进行合规经营。

二、材料准备与真实性

1. 材料清单：

• 企业需要准备一系列的文件和材料，包括但不限于投资申请书、公司章程、投资决议、财务报表、真实性承诺书、境外投资项目的可行性研究报告等。并购类对外投资还需提供并购目标公司的尽职调查报告、并购协议等。

2. 材料真实性：

• 所有提供的材料必须真实、有效，避免因信息不准确导致的审核延误或被拒绝。虚假信息将导致备案失败，甚至可能承担法律责任。

三、申请流程与提交

1. 提交申请：

• 根据企业的性质和规模，选择合适的提交部门。中央企业应直接向商务部提交申请，而其他地方企业则应向省级商务主管部门提出申请。申请材料需要按照规定的格式和要求进行填写和整理。

2. 审核流程：

• 商务部门和发改委或省级商务主管部门将对申请材料进行审核，包括投资项目的合法性、可行性以及对经济发展的贡献等方面。审核过程中可能需要补充材料或进行说明。

3. 备案时限：

• 企业应注意备案的时限要求。根据相关规定，企业在境外投资后的30天内需要进行备案申请。超过时限未备案的企业可能会面临罚款或其他法律责任。领取《证书》之日起2年内未开展投资，《证书》将自动失效；若需继续投资，则须重新申请。

四、后续操作与风险管理

1. 外汇登记：

• 获得发改委和商务部的批准文件后，企业需到银行进行外汇登记。银行审核通过后，发放《境外直接投资外汇登记证》。

2. 资金证明：

• 企业应提供资金证明，如存款证明原件等，用于证明企业具备足够的资金进行境外投资。

3. 监督与报告：

• 企业在境外投资过程中，需要按照相关规定进行监督和报告，包括资金流动、项目进展等情况。企业应定期向相关部门报告境外投资的实施情况，并进行信息披露。

4. 风险管理：

• 企业应加强内部管理，建立健全的风险防控机制，定期评估外债风险，并实施偿债能力动态监控和风险预警。