上海市企业申请境外投资备案的注意事项

一、明确投资目的与合规性

1. 确定投资目的：企业应明确投资目的国别、项目性质，并评估是否涉及敏感行业或地区。敏感行业通常包括武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等，以及需要限制企业境外投资的行业如房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等。敏感地区则包括与我国未建交的国家和地区、发生战争或内乱的国家和地区等。

2. 遵守法律法规：企业应确保境外投资行为符合中国的法律法规要求，并遵守投资所在国的法律法规，进行合规经营。

二、准备真实完整的材料

1. 材料清单：企业需要准备一系列的文件和材料，包括但不限于投资申请书、公司章程、投资决议、财务报表、真实性承诺书、境外投资项目的可行性研究报告等。并购类对外投资还需提供并购目标公司的尽职调查报告、并购协议等。

2. 材料真实性：所有提供的材料必须真实、有效，避免因信息不准确导致的审核延误或被拒绝。

3. 材料完整性：确保提供的材料齐全且格式正确，如企业营业执照副本复印件、法定代表人身份证明等，并按规定加盖公章。

三、关注备案时限与流程

1. 备案时限：企业应注意备案的时限要求，根据相关规定，企业在境外投资后的30天内需要进行备案申请。超过时限未备案的企业可能会面临罚款或其他法律责任。

2. 备案流程：企业需了解并遵循备案流程，包括材料提交、初步审核、审批决策等步骤。在审核过程中，可能需要补充材料或进行说明。

四、外汇管理与资金证明

1. 外汇登记：获得发改委和商务部的批准文件后，企业需到银行进行外汇登记。银行审核通过后，发放《境外直接投资外汇登记证》。

2. 资金证明：企业应提供资金证明，如存款证明原件等，用于证明企业具备足够的资金进行境外投资。

五、后续监管与报告义务

1. 定期报告：企业应定期向相关部门报告境外投资的实施情况，包括资金流动、项目进展等，并进行信息披露。

2. 监督要求：企业在境外投资过程中，需要按照相关规定进行监督和报告，确保项目的顺利实施。